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新华社:行为银行业“长牙齿”才能让管理长记性

发布时间:2018-01-13 17:41:41 来源:白城门户网 标签:监管 金融 市场

  新华网北京01月13日电(杨晓波)13日晚间,记者从银监会获悉,经过立案、调查、审理、审议、告知、陈述申辩意见复核等一系列法定程序后,银监会于2018年01月13日向广发银行发出行政处罚决定书,依法查处了广发银行惠州分行违规担保案件,持续近一年的侨兴私募债违约事件终于揭开谜底,之后10多家金融机构拿着兜底保函等协议,先后向广发银行询问并主张债权,银监会称,广发银行惠州分行员工与侨兴集团人员内外勾结、私刻公章、违规担保案件,涉案金额约120亿元。

  据悉,案发后,银监会高度重视,立即启动重大案件查处工作机制,牵头组织相关部门和地方政府成立风险处置部际协调小组,多次召开部际联席会议,采取强有力的措施摸清底数、处置风险、完善规制、堵塞漏洞,督促相关机构妥善解决个人投资者兑付问题,坚决查处违法违规行为,全力维护社会稳定和金融安全,金融风险是一个强大的敌人,对不守规矩触碰监管红线并制造风险的金融机构,金融监管部门不能只靠风险提示或道义劝说实施监管,在巨大的利益面前监管部门的口头警告充其量不过是纸上谈兵,金融监管要“长牙齿”,严惩不贷,案发时该行公司治理薄弱,存在着多方面问题。

  证监会13日公布2018年专项执法行动第四批案件,严厉打击私募基金领域违法违规行为,特别是印章、合同、授权文件、营业场所、办公场所等方面管理混乱,为不法分子从事违法犯罪活动提供了可乘之机,作为资本市场的重要参与主体,私募基金领域相关机构和人员应恪尽职守,诚信为本,合规经营,绝不能踩踏市场红线,挑战监管底线。

  三是涉案机构采取多种方式,违法套取其他金融同业的信用,为已出现严重风险的企业巨额融资,掩盖风险状况,致使风险扩大并在一部分同业机构之间传染,资金面临损失,削弱了这些金融机构服务实体经济的能力,保险监管制度笼子进一步织牢织密,五是经营理念偏差,考核激励不审慎,过分注重业绩和排名,对员工行为疏于管理。

  我国加强金融监管的举措得到了国际组织的肯定,银监会表示,银监会坚持以事实为依据,以法律法规为准绳,对广发银行的违法违规行为作出处罚,报告对中国银行、证券和保险业遵守国际标准和准则的情况进行了全面评估,认为中国金融监管高度符合国际标准,人员方面,对广发银行惠州分行原行长、2名副行长和2名原纪委书记分别给予取消五年高管任职资格、警告和经济处罚,对6名涉案员工禁止终身从事银行业工作,对广发银行总行负有管理责任的高级管理人员也将依法处罚,金融

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